Compliance oficer ukarany za przelewy do Jemenu

Fraudbuster
Fraudbuster Pogromca Korupcji i Nadużyć
kontakt

Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) (jest to biuro Departamentu Skarbu zwalczające m.in. pranie brudnych pieniędzy) ukarało oficera compliance i jednocześnie właściciela firmy trudniącej się transferem pieniędzy za niedozwolone przelewy milionów dolarów do Jemenu – informuje FCPA Blog. 

Ali Al. Duais był właścicielem King Mail & Wireless Inc. Pełnił też w niej funkcję compliance oficera odpowiadającego za przestrzeganie Bank Secrecy Act, czyli ustawy o tajemnicy bankowej. Nazwa trochę myląca, bo ustawa nie strzeże tajemnicy klientów banków tylko służy wykrywaniu podejrzanych transakcji finansowych.

W wyniku postępowania Financial Crimes Enforcement Network Al. Duais został ukarany grzywną w wysokości 12 tysięcy dolarów. Jednocześnie jego firma uległa likwidacji a on sam ma dożywotni zakaz pełnienia odpowiedzialnych funkcji w instytucjach działających na rynku finansowym na terenie USA.

Jak stwierdził FinCEN w firmie King Mail nie został wdrożony żaden program zapobiegający praniu brudnych pieniędzy. Nie było żadnych kontroli i identyfikacji przepływu pieniędzy w kwotach 3000 dolarów i wyższych.

Z badania IRS (urzędu podatkowego) z okresu sześciu miesięcy wynika, że King Mail wykonał 2606 operacji wysłania pieniędzy do Jemenu. Łączna ich kwota to 2700000 dolarów.

W czasie całego okresu swojego istnienia firma King Mail nigdy nie złożyła żadnego raportu o podejrzanej transakcji.

Powiązane wpisy


Napisz komentarz

XHTML: Możesz użyć tagów: <a href="" title=""> <abbr title=""> <acronym title=""> <b> <blockquote cite=""> <cite> <code> <del datetime=""> <em> <i> <q cite=""> <s> <strike> <strong>